CMMI 3级精简并行过程综述

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19.2 外包管理
19.2.1 目的
        从多个候选承包商中选择最合适的承包商，与其签订外包开发合同，并依据合同监控外包开发过程以及验收成果。
19.2.2 角色与职责
        机构外包管理员邀请一些项目成员、同行专家、财务人员、市场人员等人组成临时的外包管理小组。机构外包管理员为该小组的负责人。
19.2.3 启动准则
        在立项阶段，有关人员已经进行了“Make-or-Buy决策”，确定了需要外包的产品部件（通称外包项目）。
19.2.4 输入
        “Make-or-Buy决策”产生的文档，主要是对外包产品部件的描述。

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19.2.5 主要步骤
[Step1] 选择最合适的承包商
        [Step1.1] 起草《外包开发竞标邀请书》
外包管理小组起草《外包开发竞标邀请书》，主要内容包括：
        外包项目基本信息
        外包产品部件的详细说明
        一些要求和约束
        [Step1.2] 制定“承包商评估标准”
        外包管理小组制定“承包商评估标准”，主要评估因素有：
        开发方案是否令人满意？
        开发周期是否可以接受？
        性能价格比如何？
        能否提供较好的服务（维护）？
        是否具有开发相似产品的经验？
        承包商以前开发的产品是否有良好的质量？
        承包商的开发能力与管理能力如何？
        承包商的资源（人力、财力、物资等）是否充足并且稳定？
        承包商的信誉如何？外界对其评价如何？
        承包商是否已经取得业界认可的证书如ISO质量认证、CMM 2级以上认证？
        承包商的地理位置是否合适？
外包管理小组可以根据实际情况适当修改上述评估标准。

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        [Step1.3] 竞标邀请
        外包管理小组与候选承包商建立联系，分发《外包开发竞标邀请书》以及相关材料。
        外包管理小组整理并保存候选承包商提交的“应标书”以及相关材料。
        [Step1.4] 粗筛选
        外包管理小组按照“承包商评估标准”对候选承包商进行粗筛选，剔除明显不合格的承包商。在此评估过程中，外包管理小组可能要和候选承包商进行交流（如面谈、电话交谈）。评估结论记录在《承包商评估报告》之中。
        通过了粗筛选的候选承包商将进入下一轮评估，转向 [Step1.5]。
        [Step1.5] 评估候选承包商的综合竞争力
        外包管理小组按照“承包商评估标准”逐一评估候选承包商的综合竞争力，给出排名。在此评估过程中，外包管理小组要和候选承包商进行深入的交流（如面谈、电话交谈）。评估结论记录在《承包商评估报告》之中。
        [Step1.6] 评估风险
        外包管理小组逐一评估与候选承包商建立外包合同的风险，评估结论记录在《承包商评估报告》之中。
        [Step1.7] 确定承包商
        外包管理小组根据 [Step1.5] 和 [Step1.6] 的结论，挑选出最合适的承包商。
        外包管理小组产生完整的《承包商评估报告》。

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[Step2] 签订外包合同
        [Step2.1] 协商
外包管理小组和承包商就《外包开发合同》的主要条款进行协商（谈判），达成共识。协商的重点包括：
        承包金额和付款方式
        产品交付方式和交付日期
        违约处理
        开发计划
        监控计划
        验收计划
        维护计划
        [Step2.2] 起草合同
        外包管理小组和承包商按照指定的模板共同起草《外包开发合同》。
        [Step2.3] 签订合同
        外包管理小组和承包商仔细审查《外包开发合同》中的每个条款，确保合同没有错误和隐患。
        合同双方的代表（具有法律效律的人）在《外包开发合同》上签字，此后合同生效。

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[Step3] 监控外包开发过程
        [Step3.1] 进展检查
外包管理小组按照《外包开发合同》中的“监控计划”，定期检查承包商的开发进展情况，并记录到《外包开发过程监控报告》之中。进展检查的重点是：
        实际进度是否与计划相符？
        承包商的投入（人力、物力、财力）是否充分？
        [Step3.2] 质量检查
        外包管理小组按照《外包合同》中的“监控计划”，组织人员对承包商的工作成果进行技术评审、测试，或者参与承包商组织的技术评审和测试，以保证工作成果的质量符合要求。外包管理小组将评审结论记录到《外包开发过程监控报告》之中。
        [Step3.3] 纠正偏差
        外包管理小组根据进展检查和质量检查的结论，督促承包商纠正工作偏差。如果需要更改合同、产品需求或开发计划，则按照变更控制规程处理。

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[Step4] 外包开发成果验收
        [Step4.1] 验收准备
        承包商将待验收的工作成果准备好，并将必要的材料提前交给外包管理小组。
        外包管理小组慎重地组织验收人员。
        外包管理小组与承包商确定验收的时间、地点、参加人员等。
        [Step4.2] 审查与测试
        成果审查。验收人员审查承包商应当交付的成果，如代码、文档等等。确保这些成果是完整的并且是正确的。验收人员将审查结果记录在《外包开发成果验收报告》之中。
        验收测试。验收人员对待交付的产品进行全面的测试，确保产品符合需求。验收人员将测试结果记录在《外包开发成果验收报告》之中。
        [Step4.3] 问题处理
如果验收人员在审查与测试时发现工作成果存在缺陷，则外包管理小组应当视问题的严重性与承包商协商，给出合适的处理措施。
        如果工作成果存在严重的缺陷，则退回给承包商。承包商应当给出纠正缺陷的措施，双方协商第二次验收的时间。如果给验收方带来损失，应当依据合同对承包商作出相应的处罚。
        如果工作成果存在一些轻微的缺陷，则承包商应当给出纠正缺陷的措施，双方协商是否需要第二次验收。
        [Step4.4] 成果交付与签字
        当所有的工作成果都通过验收后，承包商将其交付给外包管理小组。
        双方的责任人签字认可。
        外包管理员通知本机构的财务人员，将合同余款支付给承包商。

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19.2.6 输出
        《外包开发竞标邀请书》
        《承包商评估报告》
        《外包开发合同》
        《外包开发过程监控报告》
        《外包开发成果验收报告》
19.2.7 结束准则
        所有应交付的工作成果都已经通过验收。
        本规程所有的文档都已经产生。
19.2.8 度量
        外包管理员统计工作量和文档的规模，汇报给项目经理以及有关领导。

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19.3 采购管理
19.3.1 目的
        从多个候选供应商中选择最合适的供应商，与其签订采购合同，并依据合同验收产品部件。
19.3.2 角色与职责
        机构的采购管理员邀请一些项目成员、同行专家、财务人员、市场人员等人组成临时的采购管理小组。采购管理员为该小组的负责人。
19.3.3 启动准则
        在立项阶段，有关人员已经进行了“Make-or-Buy决策”，确定了需要采购的产品部件。
19.3.4 输入
        “Make-or-Buy决策”产生的文档，主要是对需采购的产品部件的描述。

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19.3.5 主要步骤
[Step1] 选择最合适的供应商
        [Step1.1] 起草《采购竞标邀请书》
采购管理小组起草《采购竞标邀请书》，主要内容包括：
        需采购的产品部件的详细说明
        一些要求和约束
        [Step1.2] 制定“供应商评估标准”
        采购管理小组制定“供应商评估标准”，主要评估因素有：
        供应商的产品部件的功能是否符合本产品的需求？
        供应商的产品部件的质量是否令人满意？
        供应商的产品部件的性能价格比是否令人满意？
        供应商的供货周期是否可以接受？
        供应商能否提供较好的服务（维护）？
        供应商的信誉如何？外界对其评价如何？
        供应商是否已经取得业界认可的证书如ISO质量认证、CMM 2级以上认证？
        [Step1.3] 竞标邀请
        采购管理小组与候选供应商建立联系，分发《采购竞标邀请书》以及相关材料。
        采购管理小组整理并保存候选供应商提交的“应标书”以及相关材料。
        [Step1.4] 粗筛选
        采购管理小组按照“供应商评估标准”对候选供应商进行粗筛选，剔除明显不合格的供应商。在此评估过程中，采购管理小组可能要和候选供应商进行交流（如面谈、电话交谈）。评估结论记录在《供应商评估报告》之中。
        通过了粗筛选的候选供应商将进入下一轮评估，转向 [Step1.5]。
        [Step1.5] 评估候选承包商的综合竞争力
        采购管理小组按照“供应商评估标准”逐一评估候选供应商的综合竞争力，给出排名。在此评估过程中，外包管理小组要和候选供应商进行深入的交流（如面谈、电话交谈）。评估结论记录在《供应商评估报告》之中。
        [Step1.6] 评估风险
        采购管理小组逐一评估与候选供应商建立采购合同的风险，评估结论记录在《供应商评估报告》之中。
        [Step1.7] 确定供应商
        采购管理小组根据 [Step1.5] 和 [Step1.6] 的结论，挑选出最合适的供应商。
        采购管理小组产生完整的《供应商评估报告》。

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[Step2] 签订采购合同
        [Step2.1] 协商
采购管理小组和供应商就《采购合同》的主要条款进行协商（谈判），达成共识。协商的重点包括：
        采购金额和付款方式
        产品部件交付方式和交付日期
        违约处理
        验收计划
        维护计划
        [Step2.2] 起草合同
        采购管理小组和供应商按照指定的模板共同起草《采购合同》。
        [Step2.3] 签订合同
        采购管理小组和供应商仔细审查《采购合同》中的每个条款，确保合同没有错误和隐患。
        合同双方的代表（具有法律效律的人）在《采购合同》上签字，该合同生效。