金融知识系列介绍

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（4）        工具、技术和方法
本条描述支持特定项目的SCM的专用软件工具、技术和方法，指明其目的，描述在开发者所有权范围内的用途。

（5）        对项目承办单位的控制
本条描述确保软件销售单位提供的、或子承办单位获得的软件满足规定的SCM需求的条款；必须准备并实现一个与本规范一致的SCM计划。
（6）        记录的收集和保存
本条必须指出要保留的SCM文档，指明用于汇总、保护和维护这些文档的方法和设施（其中包括要使用的后备设施）。还必须清楚说明要保留的时间。

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11．4 软件维护规范
11．4．1 软件维护定义
软件维护是软件生存周期中最后一个，也是持续时间最长、代价最大的阶段。强调指出软件维护的重要性，明确软件维护阶段的任务，清楚了解软件维护的定义和软件维护阶段必须遵循的一系列方法和要求，是重要的。
所谓软件维护，是指软件已正式交付使用之后，为了改正软件错误或满足新的软件需要，而对软件所进行的修改、扩充，从提出维护申请到完成维护的全过程。
11．4．2 软件维护的主要类型
软件维护通常主要包括改正性维护、适应性维护、完善性维护和预防性维护等四项维护活动 。
（1）        改正性维护
为了纠正在软件使用过程中暴露出来的软件错误而对软件进行的修改，称为改正性维护。
（2）        适应性维护
为了适应外部环境变化（包括软件工具、硬件环境或业务流程修改）而进行的软件修改称为适应性维护。
（3）        完善性维护
为了对原有软件中的功能进行扩充、完善的修改，称为完善性维护。
（4）        预防性维护
是对软件可能出现的“故障”所进行的预防性维护活动。

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11．4．3 软件维护的申请与组织
软件维护过程，实质上是简化、压缩了的从软件定义到软件测试验收的软件开发的全过程，必须遵守严格的维护程序，进行严格的维护管理，才能确保维护活动的正确性、及时性。
（1）        维护申请
软件需要进行维护时，应首先提出维护申请，说明软件问题的发现时间、问题类型、维护目标等。交维护主管签署维护处理意见作为进行维护的依据。
（2）        维护的组织与实施
软件维护申请在得到批准后必须在严格的管理控制下实施。为此，在进行软件维护工作时，必须建立软件维护组织，该组织由维护主管、维护管理员、软件修改人员及用户代表组成。维护主管负责审批和下达软件维护任务；维护管理员则通过分析和评估维护申请报告，拟定维护方案，制定维护计划，组织或委派软件修改小组（或人员）；软件修改小组（或人员），根据维护主管和维护管理员提出的维护方案和计划，具体执行维护修改。
软件维护的实施与软件开发工作一样，按分析、设计、编码、测试和验收等步骤，遵循软件开发规范，生成与新的需求相一致的软件及与修改后编码相一致的文档。
软件维护结束后，要填写软件维护报告，作为一个维护过程完成的标志。软件维护报告的主要内容应包括：维护项目名称，版本号，软件变动描述，变动影响，测试及验收意见，并详细记录维护人员姓名及软件修改日期。
11．4．4 软件版本的更新和控制
（1）        软件版本的更新由软件开发或软件维护的主管部门控制。
（2）        软件维护主管应根据软件维护内容，向主管部门提出版本更新的申请。
（3）        由主管部门批准下发新的软件及相应的版本号。

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11．5 软件管理
软件工程学包括软件方法、软件工具和软件管理等三个领域，每个软件项目从立项到验收、维护动贯着大量的管理工作。因此，软件管理是保证先进的技术和良好的软件工具能够充分发挥作用的关键。软件管理包括软件项目管理，软件验收规程，软件项目开发费用评估及软件产品登录等几个方面。
11．5．1 软件项目管理
为确保金融电子化系统建设中软件项目各阶段的任务能够顺利、正确地完成，必须严格遵守以下规定。

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11．5．1．1 软件立项
（1）        立项论证报告
软件项目的提出，应在调查研究的基础上，写出“立项论证报告”。主要内容为：
1、        项目来源
2、        项目的目的和作用。
3、        国内外（或系统内外）同类项目的发展水平。
4、        项目的技术可行性。
5、        开发计划和费用。
6、        项目所必需的技术支撑。
7、        预期的经济和社会效益。
（2）        审批手续
立项论证报告提出后，一般项目由开发单位的技术负责人或技术委员会审议，并签署意见后，报上一级主管部门审批。
   国家级攻关项目，在本单位涉及多个部门，技术上又有一定难度的大型软件系统开发，还应在上述审议审批之后，上报更高一级的主管部门审批备案。

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11．5．1．2 主程序员组
每个软件项目还应根据项目规模的不同设立一个或几个程序设计小组。程序设计小组应在主程序员组的指导和参与下，进行具体开发工作。主程序员组的成员包括主程序员、辅助程序员和项目管理员。主程序员是由那些较有经验的程序员担任的，负责全系统的设计、编码、测试和安装；辅助程序员负责配合主程序员的工作，参加所有的具体工作，并能在必要时接替主程序员的工作；项目管理员负责与本项目有关的全部事务性工作。主程序员组的成员 ，应按软件开发过程中各阶段应遵循的规范及要求，负责该项目具体计划的制定和实施，负责指导并直接参与由他们负责的程序设计小组成员进行工作。

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11．5．1．3 项目管理的任务
软件项目管理的任务是：
（1）        进度管理。对该软件项目的每个子项目（或每个阶段）到高层项目组制定计划，并按要求进行检查和调整。
（2）        资源管理。对整个项目所需的人力、经费、机时等方面的资源进行估计，充分掌握余量（一般余量应为需用资源的20%~40%），作出合理配置。
（3）        经费管理，对项目的经费管理，应按本规范11。5。3软件开发费用评估与管理进行管理。
（4）        质量保证工作。软件质量保证工作是确保软件产品质量，保证软件生产率的必要工作。软件质量保证计划的编制应按本远东11。3。2软件质量保证计划进行。
（5）        软件配置管理。软件项目的配置管理应按本规范11。3。3软件配置管理的要求制定该项目的软件配置管理计划，并对该项目各阶段的配置情况进行调整、记录，以适应该软件的最基本需求。
（6）        人员组织。软件项目立项后，应按本规范11。5。1。2的要求进行人员组织。

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11．5．1．4 软件项目管理工具
（1）        利用软件生存周期中各阶段产生的文档进行管理。
（2）        利用通用的软件项目管理系统、故障分析报告系统进行管理。

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11．5．2 软件验收
软件验收提出了金融电子化系统软件验收的基本规程及要求，强调软件验收的申请与组织。软件验收为软件开发各阶段建立了明确的结束标志，为软件的维护提供了必要的保证。
11．5．2．1
软件验收必须履行正式手续，由专门的软件验收组织遵循软件验收规程，按照软件需求说明书及合同，对开发单位完成的软件进行验收。验收规程如下：
（1）        开发单位向委托单位（用户）提交软件验收申请报告；
（2）        成立软件验收小组；
（3）        对文档进行验收；
（4）        功能演示；
（5）        验收测试；
（6）        对测试结果进行评审；
（7）        写软件验收报告。
11．5．2．2 软件验收的申请与组织
软件开发单位在开发任务完成之后，向委托单位（用户）提交由技术负责人签字的正式的软件验收申请报告。报告内容应包括：项目名称，软件功能和性能的描述，应交付的文档及这些文档是否通过了相应的评审。
软件验收小组由委托单位（用户）选派的人员，邀请的专家及开发单位的代表组成。
软件验收工作的全过程要有详细记录，包括：开发单位对验收小组提出的所有问题的解答；验收小组对该软件的评价及对该软件提出的修改建议是否被采纳和未被采纳的理由等。以上记录与被验收软件的验收测试结果，文档验收结果及验收评审结果，验收项目评价及意见，连同验收申请报告一起，作为本阶段产生的文档保留。

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11．5．3 软件开发费用评估与管理
11．5．3．1 作用
软件开发费用评估是进行开发费用预算的科学方法；是确保软件产品质量养活经济损失和浪费，保证软件项目能够顺利进行的基础；并为投资单位进行投资决策提供依据。
本规范适用于项目委托单位、项目承办单位、软件开发单位和用户在洽谈软件开发费用及其管理办法时使用。
本规范要求经费预算者采用如下软件评估应用工具或软件估算技术。但也不排除采用更为先进的工具、技术和用户自定义的预算（评估）办法，但必须给出其评估依据和评估模式。
与本规范相关的主要名词术语定义如下：
（1）        软件产品的价值（Software Product Value）
是指开发该软件产品所耗费的设备折旧及其他物质消耗的价值、软件开发人员和有关的管理人员为自己劳动所创造的价值和他们为社会劳动所创造的价值之总和。
（2）        软件开发的人员的费用（Personal Cost For Software Development）
  是指直接与软件开发有关的人员为自己劳动所创造的价值以及他们为社会所创造价值总和。
（3）        软件开发机时费用（Computer Hours Cost For Software Development ）
是指直接与软件开发有关所消耗的计算机终端机时费用、处理机时费用以及其他有关消耗器材费用之和，或指直接与软件开发有关消耗的折算计算机终端机时费用以及其他有关消耗器材费用之和。